近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融(róng)企业(yè)债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财(cái)信托共(gòng)5家机(jī)构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或(hu热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物ò)流于形式(shì)，未有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测(cè)工作中(zhōng)发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来看，被(bèi)通报(bào)的(de)原(yuán)因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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