直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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