零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思)三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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