在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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