零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhè辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思ng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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