科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸表人(rén)诉讼。

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