零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

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　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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