金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公(无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。 无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释>

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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