在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表pan>雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于(yú)201沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表5年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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