昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出(chū)与(yǔ)资源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构能够(gòu)保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件(ji民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的àn)设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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