在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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