零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务四大灵猴的兵器叫什么名字的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 四大灵猴的兵器叫什么名字对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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