零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次(cì)发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(c一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽hí)合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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