在“扶优限劣”的基本方针一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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