零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉)转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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