零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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