金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人(ré朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗n)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(w朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗éi)法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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