近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持交易(yì)等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务(wù)所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从事(shì)相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银行间市(shì)场基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严(yán)要求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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