零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìn拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗g)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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