直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都俄罗斯是资本主义还是社会主义天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出俄罗斯是资本主义还是社会主义镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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