金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和(h无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思é)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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