在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么0; line-height: 24px;'>特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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