昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn2024年房价会继续下跌吗)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施(shī)）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监2024年房价会继续下跌吗察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查(chá)。

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