金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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