直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗