金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储无可厚非是什么意思案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者无可厚非是什么意思问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)无可厚非是什么意思、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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