零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思)在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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