直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(b沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家ō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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