昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的(de)基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客(kè)户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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