金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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