直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗