在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同(tóng)效50克有多少参照物图片，50克有多少参照物应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行50克有多少参照物图片，50克有多少参照物(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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