直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng酒红色是哪几个颜色调出来的)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　酒红色是哪几个颜色调出来的"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)酒红色是哪几个颜色调出来的数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 酒红色是哪几个颜色调出来的