近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来(lái)，交易(yì)商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评(píng)估(gū)交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因包括低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(ji一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱ān)债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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