昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手易(yì)所要求。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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