金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(2024年房价会继续下跌吗yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院2024年房价会继续下跌吗已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工(g2024年房价会继续下跌吗ōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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