零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，1ma等于多少a，1ua等于多少a中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款1ma等于多少a，1ua等于多少a。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。<1ma等于多少a，1ua等于多少a/p>

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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