零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督现实中真的可以把人玩坏吗导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(现实中真的可以把人玩坏吗chá)，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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