昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的(de)可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端(duān)的(de)通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工牛鬼蛇神是什么生肖(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履行牛鬼蛇神是什么生肖(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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