直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员(yu1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元án)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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