近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期(qī)持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做(zuò)市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日(rì)常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报(bào)的数(shù)据(jù)，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展(辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向zhǎn)自律调(diào)查和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及(jí)35家发(f辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向ā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向)行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承(chéng)担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能(néng)力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态(tài)。

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