直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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