昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèn龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业g)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的(de)监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货(hu龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业ò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全(quán)运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入(rù)、客(kè)户需(xū)求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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