零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文>

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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