金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(l公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站iào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zh公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站í)法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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