因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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