金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大国民党任公是指谁，任公指的是什么(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是(shì)提(国民党任公是指谁，任公指的是什么tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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