金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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