科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(y中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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