零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一(电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahyī)事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah